上海豐進立和(he)律師事務所

關于

新光圓成股份有限公司(si)

2022年度股(gu)東大會的

法(fa)律意見書

二〇二三年(nian)五月(yue)二十三日

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上(shang)海豐進立和(he)律師事務所

關于新光圓成股份有限(xian)公司

2022年度股東大會的

法律意見書

滬豐律意字（2023）第056號(hao)

致：新光圓成股份有限(xian)公司

上海(hai)豐(feng)進立和律師事務所(以下(xia)簡稱“本所(suo)”)接受(shou)新(xin)光圓成股份有限公司(si)（以下簡稱(cheng)“公司(si)”或“新(xin)光圓(yuan)成”）的委托，指(zhi)派本所律師出席于(yu)2023年5月23日(ri)召開的公司(si)2022年度股東大(da)會(以下簡(jian)稱“本次大會(hui)”)，依據《中華(hua)人民共和國(guo)公司法》(以下簡(jian)稱“《公司法》”)、《中(zhong)華人民共(gong)和國證券法》（以(yi)下(xia)簡稱“《證券法》”）、《全國中(zhong)小企業股份轉讓系(xi)統掛牌公司信(xin)息披露規則(ze)》(以下簡稱“《信息披露規則》”)、《兩網公司及退市公司信息披露辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)、規(gui)范性文件以(yi)及《公司章程》、《公司股東(dong)大會議事規則》的(de)規定(ding)，對本次大會出(chu)具法律意見書。

為出具本法律意見(jian)書，本所律(lv)師聲明：

1、本(ben)所及經(jing)辦(ban)律師依據(ju)《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》、《律師事務(wu)(wu)(wu)所從事證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)律業務(wu)(wu)(wu)管理辦(ban)法(fa)(fa)(fa)》和《律師事務(wu)(wu)(wu)所證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)律業務(wu)(wu)(wu)執業規則》等規定(ding)對本(ben)法(fa)(fa)(fa)律意(yi)見書(shu)出(chu)具日以前已經(jing)發生或者存(cun)在的(de)事實(shi)(shi)，嚴(yan)格履行法(fa)(fa)(fa)定(ding)職責，進行了(le)充分(fen)的(de)核查驗證(zheng)，保(bao)證(zheng)本(ben)法(fa)(fa)(fa)律意(yi)見書(shu)所認定(ding)的(de)事實(shi)(shi)真實(shi)(shi)、準確、完整，所發表的(de)結(jie)論性意(yi)見合法(fa)(fa)(fa)、準確，不(bu)存(cun)在虛假記載(zai)、誤導(dao)性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法(fa)(fa)(fa)律責任(ren)。

2、對于出(chu)(chu)席本次大會(hui)現場(chang)會(hui)議的(de)公(gong)(gong)司股(gu)東(dong)（代理人(ren)）在辦理出(chu)(chu)席會(hui)議登記手續時向公(gong)(gong)司出(chu)(chu)示的(de)身(shen)份證件(jian)、營業執照、授權(quan)委托書、股(gu)票賬戶(hu)卡(ka)等資料的(de)真實性、有(you)效(xiao)性應當由(you)出(chu)(chu)席股(gu)東(dong)（代理人(ren)）自行負責(ze)(ze)，本所律師(shi)的(de)責(ze)(ze)任(ren)是(shi)核對出(chu)(chu)席現場(chang)會(hui)議的(de)股(gu)東(dong)姓名（名稱）及其持股(gu)數額與中國證券登記結算(suan)有限責任(ren)公司（以(yi)下簡稱“中國結算”）提供的股東名冊中(zhong)登(deng)記的內容是(shi)否一致。

3、通(tong)過中(zhong)國結算(suan)證券持有人大會網絡投(tou)票系統對(dui)有關(guan)議案進行投票的(de)股(gu)東資格由(you)網(wang)絡投票系統提供機構中國(guo)結算負責驗證，公(gong)司股(gu)東進行網(wang)絡投票的(de)表決行為(wei)視(shi)為(wei)股(gu)東行使其表決權的(de)真實意(yi)思表示(shi)，股(gu)東應當(dang)對此承(cheng)擔相(xiang)應的(de)法律后果。  

4、本(ben)所律師同意將本法律(lv)意見書作為公司本次股東大(da)會的公告文件，隨(sui)其他應當公告的文件一起(qi)向公眾(zhong)披(pi)露。

基于上述聲明，本(ben)所(suo)律師列席了本次大(da)會的(de)現場會議，見(jian)證了本次大(da)會現場會議召開(kai)的(de)全部過程；按照律師行業公認的(de)業務標準、道德規范和勤(qin)勉盡責精(jing)神，按(an)照和《公司(si)章程》、《公司(si)股東大會議(yi)(yi)事(shi)規則》的要求(qiu)，本(ben)所律師對本(ben)次(ci)大會的召集、召開程序、本(ben)次(ci)會議(yi)(yi)召集人及(ji)出席會議(yi)(yi)人員的資格、本(ben)次(ci)會議(yi)(yi)的表(biao)決(jue)程序及(ji)表(biao)決(jue)結(jie)果發表(biao)法(fa)律意見如(ru)下：

一、關于(yu)本次大(da)會召集、召開(kai)的程(cheng)序

2023年(nian)4月25日公司第四屆董事會第五十二次會議作出(chu)了(le)召開本次大會的決議,2023年4月26日在全國中小企業股份轉(zhuan)讓系統（www.neeq.com.cn）上向(xiang)公(gong)司全體(ti)股東(dong)發(fa)出《新光圓成股份有限公司關(guan)于召(zhao)開2022年度股東大會(hui)的通知(zhi)公告(gao)》，通(tong)知(zhi)公告載明了(le)本次大會(hui)(hui)召(zhao)開的時間、地點、審議內(nei)容，說明了(le)股(gu)東有權(quan)親自或委(wei)托(tuo)代理人出(chu)席(xi)本次大會(hui)(hui)并行(xing)使表決權(quan)以(yi)及有權(quan)出(chu)席(xi)會(hui)(hui)議股(gu)東的股(gu)權(quan)登記(ji)日、出(chu)席(xi)現場會(hui)(hui)議股(gu)東的登記(ji)辦(ban)法以(yi)及網(wang)絡投票具體操作(zuo)流程等(deng)事項。

本次大會(hui)采(cai)用現場(chang)會(hui)議(yi)和(he)網絡投(tou)票相結合的(de)方式進行(xing)，本次大會(hui)的(de)現場(chang)會(hui)議(yi)于2023年5月23日下午15:30如(ru)期在義烏香(xiang)格里拉酒(jiu)店會議室召開(kai)；通過中國結算證券持有人(ren)大會(hui)網(wang)絡投(tou)票系統進行投(tou)票的時間為2023 年 5 月 21 日 15:00—2023 年 5 月 23 日 15:00。 本所律師列(lie)席并(bing)見證了本次大(da)會現場會議召開(kai)的過程，經(jing)核查，會議召開的(de)時(shi)間、地(di)點和內容(rong)等事項與會議通知(zhi)披露的(de)一致，召開時(shi)與通知(zhi)公告(gao)的(de)時(shi)間已逾20日。

本所律師認為(wei)，本次大會召集、召開程(cheng)序符合《公司法》)等(deng)法律、法規和(he)規范性文(wen)件及《公(gong)司章程》、《公(gong)司股東大會議事規則(ze)》的相關規定。

二、關于(yu)本次大會召集人及出(chu)席本次大會人員的資格(ge)

1、本次(ci)大會由公司董事會召集。

2、本(ben)次(ci)大會以現場投票和(he)網絡投票相結合的(de)方式召開(kai)。參加(jia)本(ben)次(ci)股(gu)東大會表決的(de)股(gu)東（代理人(ren)）共8名，所持股(gu)份總(zong)數(shu)為1,295,996,530股(gu)，占公司截至2023年5月18日股(gu)票交易結束(shu)時公司有表決權股(gu)份總(zong)數(shu)的(de)70.8940%。其中(zhong)：

（1）出席本次大會(hui)現(xian)場會(hui)議的股(gu)東（代理人）5名，代表有(you)表決權股(gu)份(fen)數量為1,292,872,330股(gu)，占公(gong)司有(you)表決權股(gu)份(fen)總數的70.7231%；

（2）通過網(wang)絡投票的股東3人，代表股份(fen)3,124,200股，占公司有表決權股份總數(shu)0.1709％。

3、公司董事、監事出席了本次大(da)會，公司高級(ji)管(guan)理人員及本所律師列(lie)席了本次大(da)會。

經(jing)核(he)查，出席本(ben)次大會現場會議的(de)股(gu)東(dong)（代(dai)理人）的(de)股(gu)東(dong)姓名（名稱）、持股(gu)數(shu)量與截止2023年5月18日(ri)下午交易結束時在(zai)中國結算登記在(zai)冊的內容一致。通過中(zhong)國結算證券持有(you)人大會網絡(luo)投(tou)票系統進行(xing)投(tou)票的股(gu)東資格由網絡投(tou)票系統提供機構中國結算負責驗證。

本(ben)所律(lv)師認為，本(ben)次大會(hui)(hui)召集人及出席(xi)本(ben)次大會(hui)(hui)人員的資(zi)格均符合法律(lv)、法規(gui)和規(gui)范性文件及《公司章程》、《公司(si)股東大(da)會議事(shi)規則》的規定，股東及股東代理(li)人資格合法(fa)有效。

三、關于本次(ci)大會的議案(an)與表決程(cheng)序和表決結果

本次(ci)大會審(shen)議的(de)議案為(wei)公司董事會召開本次(ci)大會通知(zhi)中列(lie)明的議案，沒有新的或(huo)修改的提案。

本(ben)次大會以現場(chang)記名投(tou)票和網(wang)絡投票的方式審議表決了(le)下(xia)列議案：

1、《公司 2022 年(nian)度(du)董事(shi)會工作報告》

表(biao)決(jue)結果：同意1,293,143,830股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出席會議(yi)(yi)股(gu)(gu)(gu)(gu)東所持(chi)有(you)效表決權(quan)(quan)股(gu)(gu)(gu)(gu)份總(zong)數的99.7799%；反對2,852,700股(gu)(gu)(gu)(gu)，占出席會議(yi)(yi)股(gu)(gu)(gu)(gu)東所持(chi)有(you)效表決權(quan)(quan)股(gu)(gu)(gu)(gu)份總(zong)數的0.2201%；棄(qi)權(quan)(quan)0股(gu)(gu)(gu)(gu)。

2、《公司 2022 年(nian)度(du)監事(shi)會工作(zuo)報告》

表(biao)決結果：同意1,293,143,830股(gu)，占出(chu)席(xi)會(hui)議股(gu)東所(suo)持(chi)(chi)有(you)效表決權(quan)股(gu)份總數的99.7799%；反對2,852,700股(gu)，占出(chu)席(xi)會(hui)議股(gu)東所(suo)持(chi)(chi)有(you)效表決權(quan)股(gu)份總數的0.2201%；棄權(quan)0股(gu)。

3、《公司 2022 年(nian)度財務決算報(bao)告》

表決(jue)結果：同意(yi)1,293,143,830股，占出席會議股東(dong)所持有效表決權股份(fen)總數的99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議股東(dong)所持有效表決權股份(fen)總數的0.2201%；棄權0股。

4、《公司 2022 年度利(li)潤分(fen)配預(yu)案(an)的議(yi)案(an)》

 表決(jue)結果(guo)：同意1,293,143,830股(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席會議(yi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所持有效表決權股(gu)(gu)(gu)份總數的(de)99.7799%；反(fan)對2,852,700股(gu)(gu)(gu)，占出(chu)席會議(yi)股(gu)(gu)(gu)東(dong)所持有效表決權股(gu)(gu)(gu)份總數的(de)0.2201%；棄權0股(gu)(gu)(gu)。

5、《公司(si) 2022 年度報(bao)告及其摘要》

表決結果：同(tong)意(yi)1,293,143,830股(gu)，占(zhan)出席會議(yi)股(gu)東(dong)所持有效表決權(quan)股(gu)份總(zong)數(shu)的(de)99.7799%；反對(dui)2,852,700股(gu)，占(zhan)出席會議(yi)股(gu)東(dong)所持有效表決權(quan)股(gu)份總(zong)數(shu)的(de)0.2201%；棄權(quan)0股(gu)。

6、《關于制定公司 2023 年度董事、高級(ji)管理人員薪酬標準的(de)議案》

表決結果(guo)：同(tong)意1,292,113,530股(gu)，占出席會議(yi)股(gu)東所持(chi)有效表(biao)決權股(gu)份總數的99.7004%；反對3,883,000股(gu)(gu)，占出席會(hui)議(yi)股(gu)(gu)東(dong)所持有(you)效表決權(quan)股(gu)(gu)份(fen)總(zong)數的0.2996%；棄權(quan)0股(gu)(gu)。

7、《關于制定公(gong)司 2023 年度監事薪酬標準的議案》

表決結果：同意1,292,113,530股，占出席會議股東所持有效表(biao)決權(quan)股份總(zong)數的99.7004%；反對3,883,000股，占(zhan)出(chu)席會議股東所(suo)持有效表決權(quan)股份總(zong)數的0.2996%；棄(qi)權(quan)0股。

8、《關于聘任公(gong)司獨立董事(shi)的(de)議案(an)》

表決結果：同意(yi)1,293,143,830股，占出席會議股東所(suo)持有(you)效(xiao)表決權(quan)(quan)股份(fen)總數(shu)的(de)99.7799%；反對2,852,700股，占出席會議股東所(suo)持有(you)效(xiao)表決權(quan)(quan)股份(fen)總數(shu)的(de)0.2201%；棄權(quan)(quan)0股。

本(ben)次大會(hui)現場會議投(tou)票表決時按《公司章程》及《公司股(gu)東大會(hui)議(yi)事規則》規定的(de)程序由出席會(hui)議(yi)的(de)股(gu)東選舉(ju)的(de)兩名股東代(dai)表和監事會推(tui)舉(ju)的一(yi)名監事一起進行了(le)監票(piao)和計票(piao)，并(bing)當場公布了表決結(jie)果；本(ben)次大會(hui)網絡投票(piao)的表(biao)決結果由中(zhong)國結算提供。本所律師核查了現場會議的(de)(de)表決結果及中國結算提供的(de)(de)網絡投票記錄(lu)等相關(guan)資(zi)料，根據表(biao)決結(jie)果，上述議案(an)經出席本次股(gu)東(dong)大會的股(gu)東(dong)（代理人）表決全(quan)部獲得通過(guo)。

經現(xian)場核查見證，本所律師認為，本(ben)次大會的表(biao)決程序和表(biao)決方式符合法律、法規(gui)和規(gui)范(fan)性文件(jian)及《公司章(zhang)程》、《公(gong)司股東(dong)大會議事(shi)規則》的(de)有關(guan)規定，表決結果合法(fa)、有效。

四、結(jie)論意見

綜上所述(shu)，本所律師認為：公司(si)本次(ci)大會的召集(ji)和召開(kai)程序(xu)，符合《公司(si)法》、《公司(si)章程》、《公司股東大(da)會議事規則(ze)》的(de)(de)有關規定；本次大會(hui)的(de)(de)召集(ji)人(ren)、出席會(hui)議(yi)人(ren)員的(de)(de)資格合法(fa)、有效；會(hui)議(yi)的(de)(de)提案、表(biao)決程序和表(biao)決方式符合相(xiang)關法(fa)律、法(fa)規、規范性文件和《公司章程》、《公司(si)股(gu)東大會議事規則》的(de)規定；本次大會(hui)的(de)表(biao)決結果、通過的(de)決議合法、有效。

（以下無正文(wen)）

    （本頁無正(zheng)文，系《上海豐(feng)進立和律師事務所關于新光圓成股份有限公司2022年度(du)股(gu)東(dong)大會的法律(lv)意(yi)見(jian)書(shu)》簽(qian)署頁(ye)）

本(ben)法(fa)律意見書正本(ben)三份，具有同(tong)等法(fa)律效力。

上海(hai)豐(feng)進立(li)和(he)律師(shi)事務所             

負責人：項  偉                 經辦律師：丁  亮

                                                   

項  偉

                                                  

  2023年5月 23 日